国内破处 华恒股份股份代合手违章 实控东说念主徐绪炯被月旦其子被警示

宇宙中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及干系背负主体治安刑事背负的决定》(〔2022〕319号)融会，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违章事实。

2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为托付方托付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。限制公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%；限制挂牌时，上述股权代合手情况未规复。

2008年起，挂牌公司控股鼓励上海华恒企业料理有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓励昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要造成代合手关系。限制挂牌时点具体代合手情况如下：公司控股鼓励华恒企管手脚代合手方，代成通公司合手股715万股，占比8.83%，代王某合手股份100万股，占比1.23%；成通公司手脚代合手方，代华恒企管合手有公司200万股股份，占比2.27%。限制挂牌时，上述股权代合手情况未规复。限制2015年10月，干系代合手情况已规复。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代合手事项，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对干系代合手行径知情。

宇宙股转公司判定，华恒股份公司股份代合手的事项违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌要求适用基本法子指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代合手事项知情，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对股权代合手事项知情，上述信息露馅义务东说念主均未就该违章事项进行露馅，存在未奋发守法的情形，违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司上述违章行径负有背负。

鉴于上述违章事实及情节，字据《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和治安刑事背负实施信托》第三十七条的章程，宇宙股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的治安刑事背负，并记入证券期货市集诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓通报月旦的治安刑事背负，并记入证券期货市集诚信档案。

此外，宇宙股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫弃取自律监管措施的决定》(股转监管施行函〔2022〕485号)融会，时任董事徐乐、钟光紫存在代合手行径，未就该违章事项进行露馅，存在未奋发守法的情形，违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司股份代合手违章行径负有背负。鉴于上述违章事实及情节，字据《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第6.1条的章程，宇宙股转公司监管施行部决定对徐乐、钟光紫弃取出具警示函的自律监管措施，对于上述惩责，将记入证券期货市集诚信档案。

华恒股份2015年8月24日露馅的《对于公司股票将在宇宙股份转让系统挂牌公开转让的请示性公告》融会，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，主持券商南京证券股份有限公司。

《宇宙中小企业股份转让系统主持券商合手续督导责任指引(试行)》第九条章程：主持券商应督导挂牌公司设立健全并灵验施行里面料理轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务料理和风险限度等轨制，以及对外担保、紧要投资、托付答理、关联来回等紧要磋磨有打算的设施与礼貌等。

公司2021年年报融会，公司控股鼓励为上海华恒企业料理有限公司，本色限度东说念主为徐绪炯，无一致行径东说念主；徐乐系本色限度东说念主徐绪炯之子；钟光紫系本色限度东说念主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。

徐绪炯，中国国籍，无境外始终居留权，本科学历，高等工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科，曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部叮咛赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。

华恒股份2021年12月10日露馅的《恳求公斥地行股票并在北京证券来回所上市计划备案公告》融会，公司于2021年12月7日向中国证券监督料理委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公斥地行股票并在北京证券来回所上市计划备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具证据计划备案日历的见知，证据公司计划备案日历为2021年12月10日。计划机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署干系计划条约。

《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第1.5条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司过头他信息露馅义务东说念主、主持券商应当委果、准确、好意思满、实时地露馅信息，不得有过失纪录、误导性述说未必紧要遗漏。恳求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等料理东说念主员应当至意、奋发地施行职责，保证公司露馅信息的委果、准确、好意思满、实时、自制。恳求挂牌公司、挂牌公司过头他信息露馅义务东说念主、主持券商照章露馅的信息，应当第一本领在宇宙股份转让系统指定信息露馅平台公布。

《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条章程：恳求挂牌公司应露馅公司股权结构图，并露馅控股鼓励、本色限度东说念主、前十名鼓励及合手有5%以上股份鼓励的称号、合手股数目及比例、鼓励性质、成功或障碍合手有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及鼓励之间关联关系。恳求挂牌公司应露馅控股鼓励和本色限度东说念主基本情况以及本色限度东说念主最近两年内是否发生变化。恳求挂牌公司应简要露馅竖立以来股本的造成过头变化和紧要金钱重组情况。淌若股权变化情况较复杂，可接受经由图、表格或其他式样梳理团结，并手脚附件露馅。

《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第二十八条章程：恳求挂牌公司董事、监事、高等料理东说念主员存鄙人列情形的，应露馅具体情况：

(一)本东说念主过头嫡派支属以任何款式成功或障碍合手有恳求挂牌公司股份的。

(二)互相之间存在支属关系的。

(三)与恳求挂牌公司订立蹙迫条约或作念出蹙迫开心的。

(四)在其他单元兼职的。

(五)对外投资与恳求挂牌公司存在利益破裂的。

(六)最近两年受到中国证监会行政处罚未必被弃取证券市集禁入措施、受到宇宙股份转让系统公司公开申斥的。

(七)其它对恳求挂牌公司合手续磋磨有不利影响的情形。

《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第6.1条章程：宇宙股份转让系统公司不错对本业务礼貌1.4条章程的监管对象弃取下列自律监管措施：

(一)要求恳求挂牌公司、挂牌公司过头他信息露馅义务东说念主未必其董事(会)、监事(会)和高等料理东说念主员、主持券商、证券劳动机构过头干系东说念主员春联系问题作出评释、说明和露馅；

(二)要求恳求挂牌公司、挂牌公司聘任中介机构对公司存在的问题进行核查并发表见地；

(三)约见语言；

(四)要求提交书面开心；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理干系主持券商、证券劳动机构或其干系东说念主员出具的文献；

(八)暂停拆除挂牌公司控股鼓励、本色限度东说念主的股票限售；

(九)限制证券账户来回；

(十)向中国证监会讲演联系行恶违章行径；

(十一)其他自律监管措施。

监管对象应当积极融合宇宙股份转让系统公司的常常监管，暗网人兽在规依期限内回话问询，按照宇宙股份转让系统公司的要求提交说明，未必露馅相应的矫正或补没收告。

《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第6.2条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司、干系信息露馅义务东说念主违犯本业务礼貌、宇宙股份转让系统公司其他干系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给以下刑事背负，并记入证券期货市集诚信档案数据库：

(一)通报月旦；

(二)公开申斥。

《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》第6.3条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等料理东说念主员违犯本业务礼貌、宇宙股份转让系统公司其他干系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给以下刑事背负，并记入诚信档案：

(一)通报月旦；

(二)公开申斥；

(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等料理东说念主员。

《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和治安刑事背负实施信托》第三十七条章程：宇宙股转公司对本信托第二条章程的主体不错弃取以下治安刑事背负：

(一)通报月旦，即宇宙股转公司在一定鸿沟内或以公开款式对监管对象进行月旦；

(二)公开申斥，即宇宙股转公司以公开款式对监管对象进行申斥；

(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等料理东说念主员，即宇宙股转公司以公开款式认定监管对象三年及以上不符合担任挂牌公司董事、监事、高等料理东说念主员；

(四)暂不受理机构未必其从业东说念主员出具的干系业务文献，即宇宙股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务参谋人、资信评级机构、受托料理东说念主未必施行同等职责的机构、司帐师事务所、金钱评估机构、讼师事务所等机构未必其干系东说念主员提交或署名的干系业务文献；

(五)暂停未必限制来回权限，即宇宙股转公司对存在违章的来回参与东说念主，暂停未必限制部分未必沿途来回单元的来回品种、款式、限制等来回权限；

(六)取消来回权限，即宇宙股转公司对存在违章的来回参与东说念主，关闭其干系来回单元的来回品种、款式、限制等来回权限；

(七)取消来回参与东说念主履历，即宇宙股转公司对存在违章的来回参与东说念主，取消其来回参与东说念主履历；

(八)宇宙股转公司章程的其他治安刑事背负。

以下为原文：

宇宙股转公司治安刑事背负决定书

〔2022〕319号

对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及干系背负主体治安刑事背负的决定

当事东说念主：

昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市斥地区华恒路100号。

徐绪炯，时任董事长、总司理。

钱鲁泓，时任副董事长、董事会通告。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违章事实：

2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为托付方托付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。限制公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%；限制挂牌时，上述股权代合手情况未规复。

2008年起，挂牌公司控股鼓励上海华恒企业料理有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓励昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要造成代合手关系。限制挂牌时点具体代合手情况如下：公司控股鼓励华恒企管手脚代合手方，代成通公司合手股715万股，占比8.83%，代王某合手股份100万股，占比1.23%；成通公司手脚代合手方，代华恒企管合手有公司200万股股份，占比2.27%。限制挂牌时，上述股权代合手情况未规复。限制2015年10月，干系代合手情况已规复。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代合手事项，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对干系代合手行径知情。

华恒股份公司股份代合手的事项违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》(以下简称《业务礼貌》)第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌要求适用基本法子指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代合手事项知情，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对股权代合手事项知情，上述信息露馅义务东说念主均未就该违章事项进行露馅，存在未奋发守法的情形，违犯了《业务礼貌》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司上述违章行径负有背负。

鉴于上述违章事实及情节，字据《业务礼貌》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和治安刑事背负实施信托》第三十七条的章程，我司作出如下厚爱决定：

给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的治安刑事背负，并记入证券期货市集诚信档案。

给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓通报月旦的治安刑事背负，并记入证券期货市集诚信档案。

华恒股份应当自收到本治安刑事背负决定书之日起2个来回日内，在我司指定信息露馅平台实时露馅相应信息。

宇宙股转公司

2022年8月4日国内破处

宇宙股转公司自律监管措施决定书

股转监管施行函〔2022〕485号

对于对徐乐、钟光紫弃取自律监管措施的决定

当事东说念主：

徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违章事实：

2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为托付方托付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。限制公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%。限制挂牌时，上述股权代合手情况未规复。

时任董事徐乐、钟光紫存在代合手行径，未就该违章事项进行露馅，存在未奋发守法的情形，违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务礼貌(试行)》(以下简称《业务礼貌》)第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与相貌指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司股份代合手违章行径负有背负。

鉴于上述违章事实及情节，字据《业务礼貌》第6.1条的章程，我司作出如下决定：

对徐乐、钟光紫弃取出具警示函的自律监管措施。

特此惨酷警示如下：

你方应当按照《业务礼貌》《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息露馅礼貌》等业务礼貌施行信息露馅义务，保证信息露馅委果、好意思满、准确、实时。特此申饬你方应当充分酷好上述问题并吸取教导，根绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步弃取自律监管措施或给予治安刑事背负。

对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案。

挂牌公司应当自收到本自律监管措施决定书之日起2个来回日内，在指定信息露馅平台露馅相应信息。

宇宙股转公司监管施行部

2022年8月4日